ISO/TS16949审核要点1、、最高管理者的审核要点1.1组织的质量方针是什么是如何制订出来的制订的依据是什么有书面的质组织的质量方针是什么是如何制订出来的制订的依据是什么量方针吗是否沟通到组织的全体员工吗量方针吗是否沟通到组织的全体员工吗1.2组织的质量目标有哪些是否包含组织总目标各职能部门目标和各个层级的组织的质量目标有哪些是否包含组织总目标目标制订质量目标的依据是什么目标是否可以测量目标制订质量目标的依据是什么目标是否可以测量制订的质量目标是否在期限内达到制订的质量目标是否符合顾客的期望达到制订的质量目标是否符合顾客的期望1.3目前质量目标的达成情况如何对于未达到质量目标是否采取了有关措施目前质量目标的达成情况如何对于未达到质量目标是否采取了有关措施1.4最高管理者是通过什么方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个最高管理者是通过什么方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个层级和全体员工的我们是如何遵守这些法律法规的层级和全体员工的我们是如何遵守这些法律法规的1.5最高管理者是如何知道组织的资源需求是否有提供适用的资源最高管理者是如何知道组织的资源需求是否有提供适用的资源1.6最高管理者如何理解以顾客为中心的理念，是通过什么途径，什么方式了解顾客最高管理者如何理解以顾客为中心的理念，是通过什么途径，的满意度对于顾客不满意项是如何理解的的满意度对于顾客不满意项是如何理解的1.7顾客的投诉如何处理如果没有发生顾客投诉，是否就意味着顾客满意呢顾客的投诉如何处理如果没有发生顾客投诉，是否就意味着顾客满意呢1.8组织有哪些激励员工的措施最高管理者了解员工的满意度吗组织有哪些激励员工的措施最高管理者了解员工的满意度吗1.9最高管理者是如何分配各个部门的职能如何分配各级管理人员权职最高管理者是如何分配各个部门的职能如何分配各级管理人员权职1.10最高管理者是如何理解持续改进有哪些地方需要持续改进是否有具体规最高管理者是如何理解持续改进有哪些地方需要持续改进续改进划持续改进的有效性如何持续改进的有效性如何1.11最高管理者是如何监控产品质量的监控的结果是否能达到预期的效果最高管理者是如何监控产品质量的监控的结果是否能达到预期的效果1.12最高管理者如何去监控员工工
作绩效目前所采用的监控手段有效吗最高管理者如何去监控员工工作绩效目前所采用的监控手段有效吗1.13最高管理者是如何监控员工的工作质量又是如何提升员工的工作技能最高管理者是如何监控员工的工作质量又是如何提升员工的工作技能1.14组织是否制订了经营计划哪些人知道公司的经营计划质量目标是否包含在组织是否制订了经营计划哪些人知道公司的经营计划经营计划中经营计划中1.15所有的生产过程、各个班组（包括白班与夜班），是否设置了质量控制人员所有的生产过程、各个班组（包括白班与夜班），是否设置了质量控制人员），是否设置了质量控制人员当出现重大质量事故时，负责质量的人员是否有停止生产的权力当出现重大质量事故时，负责质量的人员是否有停止生产的权力负责质量的人员有没有开具过生产停工单最高管理者有参与吗开具过生产停工单最高管理者有参与吗1.16当出现质量问题，该信息是否第一时间报告到负有纠正措施的管理阶层当出现质量问题，该信息是否第一时间报告到负有纠正措施的管理阶层1.17是否设置了管理者代表管理者代表的职责是什么管理者代表参与了哪些质是否设置了管理者代表管理者代表的职责是什么量活动量活动1.18是否设置了顾客代表顾客代表的职责是什么顾客代表是否参加了组织内一是否设置了顾客代表顾客代表的职责是什么些质量会议或质量活动顾客代表是否就选择特殊特性、制定质量目标、些质量会议或质量活动顾客代表是否就选择特殊特性、制定质量目标、实施纠正与预防措施、产品的设计等方面发表过自己的意见或建议有采纳吗防措施、产品的设计等方面发表过自己的意见或建议有采纳吗1.19最高管理者是否认为需要定期开展管理评审开展了管理评审吗评审了一些最高管理者是否认为需要定期开展管理评审开展了管理评审吗什么内容有无评审输出，是否包括资源需求与改进建议什么内容有无评审输出，是否包括资源需求与改进建议1.20管理评审是否涵盖本技术规范的所有要素管理评审输入是否包含了对质量方管理评审是否涵盖本技术规范的所有要素针、质量目标、顾客反馈、纠正与预防措施、内部审核、上一次管理评审、公司的重大质量目标、顾客反馈、纠正与预防措施、内部审核、上一次管理评审、变更、质量成本、现场的失效、改进的建议等。变更、质量成本、现场的失效、改进的建议等。1.21管理评审的输出是否包
括质量管理体系及其过程的有效性改进，与顾客要求有管理评审的输出是否包括质量管理体系及其过程的有效性改进，关的产品改进与资源需求关的产品改进与资源需求1.22管理评审是否评价了这些失效对质量、安全和环境的影响和冲击管理评审是否评价了这些失效对质量、安全和环境的影响和冲击1.23组织决定实施TS16949的初衷是什么最高管理者在推行TS16949时参与了的初衷是什么哪些活动，遇到了哪些困惑的问题哪些活动，遇到了哪些困惑的问题1.24内部沟通顺畅有效吗目前还存在哪些沟通不良的现象是否有具体的措施内部沟通顺畅有效吗目前还存在哪些沟通不良的现象是否有具体的措施1.25组织是否有产品分包分包活动是如何控制的
组织是否有产品分包分包活动是如何控制的1.一般高层的审核主要集中在是否有XX的远景规划。而此中有关此的不详一般高层的审核主要集中在是否有XX的远景规划。一般高层的审核主要集中在是否有XX的远景规划2.有关顾客满意部分没提出。有关顾客满意部分没提出。有关顾客满意部分没提出3.有关体系的相关推进时间表的提问没有。有关体系的相关推进时间表的提问没有。有关体系的相关推进时间表的提问没有4.八个质量原则八个质量原则TS16949职工应知应会内容1.什么是关键工序：由行业来界定，如喷漆焊接、热处理、热压成型。什么是关键工序：由行业来界定，如喷漆焊接、热处理、热压成型。2.什么是重要工序：顾客经常抱怨，废品率高，与配合尺寸较密切，由公司自己界定。什么是重要工序：顾客经常抱怨，废品率高，与配合尺寸较密切，由公司自己界定。3.什么是一般工序：除关键、重要工序外的工序。一般工序控制要求：按作业指导书操什么是一般工序：除关键、重要工序外的工序。一般工序控制要求：作，自主检验。自主检验。4.重要工序如何控制：重要工序如何控制：1）除一般工序要求外，应全数检验或增加检验频次或画控制。）除一般工序要求外，应全数检验或增加检验频次或画控制。2））重要工序使用的设备应定期作能力认可。能力认可：设备能力指数，即cm值的认可；值的认可；重要工序使用的设备应定期作能力认可。能力认可：设备能力指数，力指数精度认可。精度认可。3）重要工序使用的量具应考虑作测量系统分析。）重要工序使用的量具应考虑作测量系统分析。4）重要工序使用的模具应适当进行维护保养。）重要工序使用的模具应适当进行维护保养。5）重要工序的人员应
保持相对稳定，并定期培训，持证上岗。）重要工序的人员应保持相对稳定，并定期培训，持证上岗。5.关键工序如何控制：关键工序如何控制：1）除一般工序要求外应考虑对设备的认可。）除一般工序要求外应考虑对设备的认可。2）必须对特殊工序的工艺参数（如温度、时间、湿度、压力、电流、电压等）进行连续）必须对特殊工序的工艺参数（如温度、时间、湿度、压力、电流、电压等）监控，应界定连续的定义。连续“的定义监控，应界定“连续的定义。3）关键工序的人员必须经过培训后持证上岗。）关键工序的人员必须经过培训后持证上岗。注：关键工序一定是重要工序。关键工序一定是重要工序。6.生产过程的受控状态包括：生产过程的受控状态包括：生产过程的受控状态包括1）车间主任在生产前应获得：生产通知单或生产命令，以便排产。）车间主任在生产前应获得：生产通知单或生产命令，以便排产。2）生产车间应按生产通知做好产前准备：调整设备、模具、备料。）生产车间应按生产通知做好产前准备：调整设备、模具、备料。3）各生产车间应正确使用设备。设备日常点检的内容应确定，当天设备运行时间，故障）各生产车间应正确使用设备。设备日常点检的内容应确定，当天设备运行时间，时间。时间。4）各车间应清楚本车间应使用哪些量检具，操作者应正确使用各种量检具。）各车间应清楚本车间应使用哪些量检具，操作者应正确使用各种量检具。5）各车间应清楚首件检验的时机、对象、检哪些项目。）各车间应清楚首件检验的时机、对象、检哪些项目。7.各车间的生产作业环境应保持整洁、清爽、有序、标识清晰、区域分明、通道顺畅。各车间的生产作业环境应保持整洁、清爽、有序、标识清晰、区域分明、通道顺畅。各车间的生产作业环境应保持整洁要有活动式的检验站。要有活动式的检验站。8.操作者使用的作业指导书应保证在不中断操作的情况下能目视到。作业指导书的可操操作者使用的作业指导书应保证在不中断操作的情况下能目视到。操作者使用的作业指导书应保证在不中断操作的情况下能目视到作性由研究所负责。作性由研究所负责。1））使用者如发现指导书不起指导作用或不可操作，应通过车间主任向工艺装备提出反馈使用者如发现指导书不起指导作用或不可操作，或填写联络单。或填写联络单。生产异常的处理：如发现停电、停水、供应中断、瓶径工序人员短缺等由班组长填写应生产异常的处理：如发现停电、停水、供应中断、瓶径工序人
员短缺等由班组长填写“应急处理记录”。急处理记录。2）车间处理不了的问题应填写“工作联络单提交计划调度。）车间处理不了的问题应填写工作联络单提交计划调度。工作联络单”提交计划调度9.作业准备验证作业准备验证1）材料改变，由技术中心通知各公司的工艺装备，组织验证。）材料改变，由技术中心通知各公司的工艺装备，组织验证。的工艺装备过程改变由研究所组织验证。过程改变由研究所组织验证。2）新设备投入使用，由工艺装备验证。新产品开发由技术中心、工艺装备组织各车间进）新设备投入使用，由工艺装备验证。新产品开发由技术中心、行验证。行验证。3）验证的方法：统计方法→新产品提交控制图计算初始能力PPK≥1.67）验证的方法：统计方法新产品提交控制图→计算初始能力新产品→提交控制图新设备→设备能力指数新设备设备能力指数Cm≥1.010.设备的预防性和预见性维护设备的预防性和预见性维护预防性维护指的是：日常维护以作业员为主，一级维护以作业员为主，修理工配合，预防性维护指的是：日常维护以作业员为主，一级维护以作业员为主，修理工配合，小时（一季度）做一次一级维护。当设备运行到500—600小时（一季度）做一次一级维护。二次维护：以修理工为主，作业员配合，小时（半年）二次维护：以修理工为主，作业员配合，当设备运行到1200—1500小时（半年）做二级维护。二级维护。要求有计划的实施维护，所以设备管理应与每年初将年度设备维护保养计划，要求有计划的实施维护，所以设备管理应与每年初将年度设备维护保养计划，交计划调度，同时发各车间。调度，同时发各车间。※设备应依据上年度设备维护保养记录和日常维护记录，设定当年的设备维护保养目标设备应依据上年度设备维护保养记录和日常维护记录，并按月考核。并按月考核。预见性维护：设备管理应利用检验、生产、设备维护目标等统计数据，预见性维护：设备管理应利用检验、生产、设备维护目标等统计数据，对设备做出预见性维护保养，通常指的是大修。见性维护保养，通常指的是大修。11.生产工装的管理生产工装的管理1）工装通常指模具、治具、辅具、工具、量具、夹具。）工装通常指模具、治具、辅具、工具、量具、夹具。2）模具的使用：上下场的管理，模治具维修的依据可以是末件检验记录的不合格项或）模具的使用：上下场的管理，模治具维修的依据可以是末件检验记录的不合格项或上场、下场记录的不合格项。上场、下场记录的不
合格项。维修保养，维修保养，工艺装备应编制模治具定期保养计划交计划调度室以安排维护保养检查记录。3）无法修理的模具由工艺装备提出报废审批，然后交财务，同时对报废模具做出标识，）无法修理的模具由工艺装备提出报废审批，然后交财务，同时对报废模具做出标识，移出车间。移出车间。4）1年以上不使用的模具应由工艺装备涂防护油，加盖护罩，作封存。）年以上不使用的模具应由工艺装备涂防护油，加盖护罩，作封存。5）设备管理应建立模具档案，包括模具图纸，履历表，模治具修改依据技术中心的设）设备管理应建立模具档案，包括模具图纸，履历表，变通知，主机厂的技术要求变更。三个公司的工艺装备应根据技术中心的设变通知。变通知，主机厂的技术要求变更。三个公司的工艺装备应根据技术中心的设变通知。12.生产计划生产计划1）生产计划编制的依据，设备维护保养计划、样件计划、小批量计划、试造通知，营销）生产计划编制的依据，设备维护保养计划、样件计划、小批量计划、造通知，公司向三个公司下达的“销售计划。公司向三个公司下达的销售计划”。销售计划2）生产计划应于每月的28号下达（考虑半成品）。）号下达（考虑半成品）。3）各车间接到生产计划或生产通知后做产前准备。）各车间接到生产计划或生产通知后做产前准备。4））计划调度室每天对计划达成情况进行考核，要求各车间提交月报表，每月汇总形成“生计划调度室每天对计划达成情况进行考核，要求各车间提交月报表，每月汇总形成生产计划达成率考核”。产计划达成率考核。5）定期召开生产调度会。）定期召开生产调度会。13.对生产的确认可分为：自主检验、特殊工序的连续监控记录、关键设备的能力认可、对生产的确认可分为：自主检验、特殊工序的连续监控记录、关键设备的能力认可、对生产的确认可分为人员资格的确认。人员资格的确认。※现有操作有效性评价。现有操作有效性评价。※首、中、末检验。末检验。※生产的再确认：人、机、料、法、环变化的确认，作业准备验证。生产的再确认：环变化的确认，作业准备验证。14.不合格是指未满足规定要求，包括不合格品、不合格项。不合格是指未满足规定要求，括不合格品、不合格项。不合格是指未满足规定要求1）应有样件评价区/架/柜）应有样件评价区架柜2）车间检验员/工艺员负责定期更换样件以保持样件的水平。）车间检验员工艺员负责定期更换样件以保持样件的水平工艺员负责定期更
换样件以保持样件的水平。3）车间检验员应具备资格。）车间检验员应具备资格。15.不合格的处置：不合格的处置：不合格的处置1）返工返修由检验员责成车间的指定人员或责任者执行，并时间，返工返修人员应）返工返修由检验员责成车间的指定人员或责任者执行，并时间，依据指导书进行返工返修，完成后检验员应重新检验。废品应由检验员判定，依据指导书进行返工返修，完成后检验员应重新检验。废品应由检验员判定，质量部门应规定额度/数量的判定权被判定为废品的零部件应及时清出现场。降级改做他用，应规定额度数量的判定权限，被判定为废品的零部件应及时清出现场。降级改做他用，汽车产品不允许。汽车产品不允许。2）保存不合格品处理单并按月向各车间提供当月的“返工返修率、废品率推移图、表”。）保存不合格品处理单并按月向各车间提供当月的返工返修率废品率推移图、。返工返修率、返工返修率=当月的返工返修数量当月的生产总数量返工返修率当月的返工返修数量/当月的生产总数量当月的返工返修数量当月的生产总数量100%3）研究所向各生产车间提供返工返修指导书。）研究所向各生产车间提供返工返修指导书。4）一旦发现不合格品流出厂外，应立即通知主机厂并派人更换。）一旦发现不合格品流出厂外，应立即通知主机厂并派人更换。5）如放行不合格品必须经过顾客批准并在包装箱上作出“特许标识。）如放行不合格品必须经过顾客批准并在包装箱上作出特许标识特许标识”。16.什么是可疑品什么是可疑品什么是可疑品标识不清或没有状态标识的产品为可疑品。可疑品按不合格品处置。标识不清或没有状态标识的产品为可疑品。可疑品按不合格品处置。