2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关考
试题库带答案解析
单选题（共45题）
1、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（ ）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 A.②④ B.①④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 C
2、商品期货套利盈利的逻辑原理包含（）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D
3、证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。 A.谨慎客观 B.公正公平 C.诚信 D.勤勉尽职
【答案】 B
4、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A
5、下列关于风险溢价选项中，说法正确的是（ A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B
6、国内生产总值的表现形态是（ ）。 A.价值形态、收入形态和产品形态 B.收入形态和产品形态 C.价值形态和收入形态 D.价值形态 【答案】 A
7、下列说法错误的是()。
）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C
8、在股票分红期间的alpha套利策略的操作有()。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A
9、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有()。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B
10、社会融资总量的内涵主要体现在（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A
11、融资融券的积极影响主要表现在以下方面（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D
12、当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是（ ）。 A.央行抛售外汇，将增加本币的供应量 B.汇率上升，可能会引起通货膨胀 C.汇率上升，将会导致资本流出本国 D.汇率下降，出口企业会受负面影响 【答案】 A
13、已知某公司2011年营业收入是4000万元，获利1000万元，平均资产总额为2000万元，所得税按25%计算。根据这些数据可以计算（ ）。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 B
14、很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C
15、对公司成长性进行分析，其内容包括()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C
16、丢同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（A.随机事件 B.必然事件 C.互斥事件 D.不可能事件 【答案】 D
17、银行货币供应量的工具有（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
）。 B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 A
18、行业的变动和国民经济总体的周期变动是有关系的，据此，可以将行业分为（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A
19、公司财务报表使用的主体包括（ ）。 A.①④ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D
20、关于垄断竞争市场的说法，正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④
D.①②③④ 【答案】 C
21、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（ ）。 A.不受审批日涨跌停板 B.必须为审批前一交易日的收盘价 C.需在审批日期货价格范围内 D.必须为审批前一交易日的结算价 【答案】 C
22、下列关于欧式期权与美式期权的说法中，正确的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D
23、证券市场中，技术分析的要素包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
24、目前没有真正的完全垄断型市场，（ ）行业属于接近完全垄断市场的类型。 A.①③④ B.①④ C.①② D.②③④ 【答案】 C
25、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对( )等进行审核，控制质量报告。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
26、某公司去年每股收益为3元.去年每股分配现金红利2元，预计今年股利分配以3%的速度增长。假定必要收益率为5%，股利免征所月税.那么（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 C
27、在强式有效市场中，下列描述正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
28、上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B
29、下列各项中，属于发行条款中直接影响债券现金流确定的因素是（ ）。 A.基准利率 B.市场利率 C.银行利率 D.税收待遇 【答案】 D
30、在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】 A
31、白噪声过程需满足的条件有（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 C
32、（ ）经常在重要的转向型态（如头肩式）的突破时出现，可协助辨认突破信号的真伪。 A.突破缺口 B.持续性缺口 C.普通缺口 D.消耗性缺口 【答案】 A
33、公司分析侧重对公司的（ ）进行分析。 A.①② B.①②③④ C.②③④ D.①③④
【答案】 B
34、某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约的条件说法正确的有哪些（ ） A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A
35、当时，我国治理通货紧缩的主要有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B
36、一种商品的需求（有支付能力的需要）是指消费者在一定时期内在各种可能价格水平愿意而且能够购买的该商品数量，其主要决定因素有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D
37、我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是（ ）. A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D
38、算法交易又被称为()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A
39、微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型，影响市场竞争程度的因素主要有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A
40、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 B
41、信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。 A.补偿利率波动风险 B.补偿流动风险 C.补偿信用风险 D.补住企业运营风险 【答案】 C
42、进行产业链分析的意义有()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
43、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是()。 A.资本报酬率=息税前利润／当期平均已动用资本×100％ B.股息率=每股股利／每股市价×100％ C.市盈率=每股市价／每股盈余×100％
D.负债比率=总负债／股东权益×100％ 【答案】 D
44、某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权。又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元l盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格428.5美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。那么当合约到期时。该投机者的净收益是（ ）。（不考虑佣金） A.1.5美元/盎司 B.2.5美元/盎司 C.1美元/盎司 D.0.5美元/盎司 【答案】 D
45、量化投资技术包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D