公司在华设立研发中心的原因及其对我国企业R&D的技术溢出效应

第２９卷第３期　２０１０年６月　郑州航空工业管理学院学报（社会科学版）　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ａｅｒｏｎａｕｔｉｃａｌ　Ｉｎｄｕｓｔｒｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｓｏｃｉｌａ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｅｄｉｔｉｏｎ）　ｖｏ１．２９　Ｎｏ．３　２０１０．６　公司在华设立研发中　的原　因及其对　我国　金业Ｒ＆Ｄ　的技术溢出效应．　‘　周　华　商丘４７６０００）　（商丘师范学院，河南摘要：文章首先说明了公司在华设立Ｒ＆Ｄ中心的现状，Ｒ＆Ｄ活动无论是在规模上还是，ｊ　在性质上都十分有限；其次从投资方和引进方的双赢角度上，分析了公司在华设　立研发中心的原因是双方的双赢合作并构建了相应模型并进行了定性分析；最后，从　技术溢出和技术挤出两方面分析了公司Ｒ＆Ｄ国际化对中国的影响＿０　关键词：公司；Ｒ＆Ｄ全球化；双赢；技术溢出　中图分类号：Ｆ２７６．７　文献标识码：Ｂ　文章编号：１００９—１７５０（２０１０）Ｏ３—０１９０—０４；　司在我国设立的Ｒ＆Ｄ机构以辅助性研究机构为主。　公司Ｒ＆Ｄ国际化（Ｒ＆Ｄ　Ｉｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌｉｚａ－　ｔｉｏｎ）是指公司将技术研究与开发活动从母国　移植到其他区位，利用多个国家的科技资源，界　地开展研究与开发活动。公司的Ｒ＆Ｄ国际化　通常包括两种具体形式：设立海外Ｒ＆Ｄ分支机构；　与海外的公司或研究机构进行合作或建立Ｒ＆　Ｄ的战略联盟，其中设立海外的Ｒ＆Ｄ分支机构是　Ｒ＆Ｄ国际化的最直接、最显著效果。随着技术流动　与技术创新的日益全球化，公司技术创新活动　的国际化得到迅速发展，对世界经济的影响也日益　显现。　一主要是为了占领我国的产品市场，而并非真正意义　上的创新。从地区分布来看，目前中国的　公司Ｒ＆Ｄ机构大部分集中在北京、上海、深圳等城　市；从行业分布来看，公司Ｒ＆Ｄ机构主要涉及　计算机、软件、通讯、生物、医药和化工等高技术领　域。　二、公司在华设立Ｒ＆Ｄ中心的原因　、公司在华设立Ｒ＆Ｄ中心的现状　随着我国经济的开放，我国近年已经成为　公司Ｒ＆Ｄ投资热点，最近金融危机的冲击使得跨　国公司更加依赖于中国的新兴市场。各大公司并　未减弱对华Ｒ＆Ｄ投资，反而日益重视在中国的研　发本土化和国际化，借此更加牢固地掌握控制这一　新兴市场。　尽管公司已在华开始并不断扩大其Ｒ＆Ｄ　活动，但总体上公司进行的Ｒ＆Ｄ活动无论是在　规模上还是在性质上都十分有限。具体的特点有以　下几个方面：公司在华的Ｒ＆Ｄ基本上还未形成　规模、承担的Ｒ＆Ｄ项目较少。公司在华Ｒ＆Ｄ　国际化主要以直接设立Ｒ＆Ｄ机构的方式为主，另外　还有组建Ｒ＆Ｄ战略联盟的形式，但在我国仅限于与　国内大学之间的Ｒ＿＆Ｄ合作，而且形式松散。公　传统上，企业的研发是以母国为中心，但是　自２０世纪８０年代以来，企业研发逐渐走向国际　化。与此同时，企业的海外研发活动布局已　由传统的单向技术转移，转向为强调双向互动的　技术搜寻模式。　是公司的全球化战略是其对华技术转　移主要动因。公司在华设立Ｒ＆Ｄ中心，将中　国纳入全球Ｒ＆Ｄ体系，是公司全球化生产和　营销的需要。随着公司生产和营销等其他职　能的全球一体化，公司在全球范围内所面临的　竞争日益加剧，公司为维持全球竞争力和实施　全球竞争战略，必须建立与实施全球技术创新战　略、全球营销战略和全球生产战略，客观上要求实　施与之相适应的全球创新战略。　二是公司的技术转移本地化战略是对华　技术转移的主要现实推力。中国巨大的市场对技　术需求日益增长，公司为了适应当地市场要　求，纷纷在华设立Ｒ＆Ｄ中心。研发活动的本地根　一收稿日期：２０１０—０３—０５　’　基金项目：河南省２００８年度青年骨干教师资助计划（２ｏｏ８—１０８）　作者简介：周华，河南商丘人，讲师，研究方向为技术创新与国际经济。　・１９０・　周华：公司在华设立研发中心的原因及其对我国企业Ｒ＆Ｄ的技术溢出效应　植性，有助于适应复杂的市场环境，便于研究开发　（Ｉ，ｊ＝１，２　ｉ≠ｊ）　（４）　出更加准确地反映当地市场特点的新技术和新产　品，进而提高海外生产与销售活动的效率。中国正　迅速成为一个国际性工商业投资中心，并且有着巨　大的市场，在世界的重要地位日益凸现。公司　为更好地在中国市场做出快速敏捷反应，以便对中　国及周边地区提供有力的业务支持，纷纷将其　Ｒ＆Ｄ中心设在中国，使Ｒ＆Ｄ活动接近市场。多数　公司在中国设立研发中心的初衷就是为了与　其中：表示ｒ的Ｒ＆Ｄ活动的效率，ｒ的值越　大，表明为了减少产品一定单位的成本，需要付出　更多的投入，反之亦然。　为公司Ｒ＆Ｄ本地　化溢出参数；Ｘｉ为每单位成本下降额．　ａｎＩ／０Ｘ＝Ｏｆ（Ｘｉ）／ｏｘ　（５）　ａｎＩ／０ｑ＝ｏｆ（Ｘｉ）／０ｑ　（６）　并将（１），（２）代人得：　在当地投资的生产和销售配套，提高企业在全球的　竞争力。　三是公司的人力资源本土化战略是其整　体技术转移的重要措施之一。在华设立Ｒ＆Ｄ　中心，是为了更好地利用我国的科技人才和重要的　科技中心，加快其研究开发节奏，保持创新优势。　经济全球化和知识经济的到来使得全球范围内对　人力资源，尤其是高科技人才的争夺Ｅｔ趋激烈。跨　国公司在华设立Ｒ＆Ｄ机构的直接动机就是寻求高　质量、低成本的科技人才和优秀的研发资源。中国　具有大批优秀的专业化人才，拥有一批具有世界领　先水平的大学与研究机构。公司在华设立研　发机构，利用我国的优质智力资源与技术资源，既　可弥补国内母公司研发的不足，又可以降低研发成　本和对华技术转移的风险。　四是中国自身经济发展，产业结构升级是国内　引进核心技术，迎接公司技术转移的主要需求　拉力。目前，国内产业结构升级正处于瓶颈期，除　加强自主创新外，迎接公司的技术转移也是一　种现实的选择，因此中国采取了各种措施吸引了国　外的投资者。中国稳定的经济环境，卓越的人文环　境和为吸引技术流人制定的优惠，促使了越来　越多的公司在华设立Ｒ＆Ｄ机构。　三、基于博弈论【古诺模型）基础上对溢出效　应的简化模型分析：　假定世界上只有两个国家，即本国和外国，这　两个国家都有一家企业生产一种同质的产品，本国　企业和外国企业生产的产品全部出口到第三国市　场，其模型为：　Ｐ＝ａ—ｂｑ（ｑ　ａ／ｂ）　（１）　Ｃ（ｘｉ）＝Ｃ一（ｘｉ＋　ｉ）（ｘｉ＜ｃ／１＋　）（２）　企业ｌ和企业２从事成本降低型活动的成本　函数表达形式为：　ｆ（Ｘｉ）＝１／２　ｒｘｉ　（３）　两国企业的利润函数形式可表示为：　ｎＩ＝［ａ—ｂ（ｑ】＋ｑ２）］ｑｊ一［ｃ一（ｘｊ＋　ｘｊ）］　ｑｉ一１／２　ｒｘｉ　．　Ｘ＝２（ａ—Ｃ）（２一　）／［９ｂｒ一２（２一　）（１＋　）］　（７）　ｑ＝３ｒ（ａ—ｃ）（２一　）／［９ｂｒ一２（２一　）（１＋　）］　（８）　再对求导得　０ｘ／０ｐ￣＝（ａ—Ｃ）／（１—２　）　（９）　ａｑ／０１ｘ＝１．５（ａ—ｃ）／（１—２　）　㈣　从上述模型的结果说明，在技术溢出效应较小　的时候（０＜　＜０．５）时，公司会加强Ｒ＆Ｄ　的投入和研发的国际化；此时，我国企业的自主创　新意愿也不会受到影响。反之，如果　偏大（０．５　＜　＜１），双方的Ｒ＆Ｄ投资热情都会受到影响。　这是因为在Ｒ＆Ｄ活动的国际溢出水平较高时，本　国企业所从事的活动有很大一部分会被外国企业　无偿享用，外国企业的活动也有很大一部分滥出到　国内企业。这样，在没有支持的情形下，　两国企业都会尽可能地减少活动，而让对手国的企　业从事更多的研究活动，其结果是两国企业的共同　行为会导致企业从事的活动减少，占有的国际市　场份额也会较低。因此，双方的都应该采取政　策补贴企业的研发行为，才会避免这种博弈行为带　来的负面效果。　四、公司ｒ＆ｄ国际化技术溢出效应　首先，公司研发投资技术溢出和扩散中　的积极作用有：　第一，推动技术溢出和扩散。随着公司　Ｒ＆Ｄ投资的迅速发展，使东道国通过学习、模仿　从而有可能掌握先进的技术；公司设立的合　资企业和独资企业，通过产业的前后关联，能提　高本土配套企业的技术水平；公司在东道国　雇用当地员工，使得本土技术人员有可能掌握先　进技术。　第二，带动行业发展。公司Ｒ＆Ｄ投资活　动通过产业内溢出、产业间溢出产生溢出效应，刺　激和带动相关行业和部门的发展。王洛林对北４８　家来自５００强的外商投资高技术企业的调研显示，　・】９】．　第３期　郑州：航空工业管理学院学报（社会科学版）　第２９卷　全部或部分使用国内空白技术的企业７６．３％，其　余使用先进技术的企业占２３．７％。可以说，外资　对行业技术进步的贡献还是比较显著的。　第三，加快人力资本的培养。发展中国家一直　容易受到东道国的反垄断警觉；：二是纵向购　并，即收购潜在客户（前向购并）或者供应商（后　被高素质技术人才的外流所困扰，公司Ｒ＆Ｄ　投资有助于稳定本土科技人才。　向购并）。　通过前向购并，公司得以控制营销　渠道。通过后向购并，外资企业得以控制原材料供　应；三是混合购并，实现多元化经营。混合购并由　于收购方与目标公司没有直接的业务关系，　规避了　东道国反垄断法打击的风险。　第四，形成后发优势。一些经济发展水平相较　高、科学技术基础设施比较完善的发展中国家可能　通过积极参与国际科学技术交流与合作，充分发　挥后发性优势，从而进一步缩小与经济发达国之　间的科技差距。公司在发展中国家进Ｒ＆Ｄ投　资，更加适合发展中国家的技术发展水平特点，　归根结底，挤出效应的实质是外商直接投资　特别是研发投资技术转移中对本土企业技术进步　的一种抑制效果。换言之，挤出效应也成为东道　国利用外商直接投资的重要成本之一。　也就是说，　技术溢出与外商直接投资的流动是如　相随、贯穿　始终的，而且无论是技术溢出还是技术挤出，归根　结底就是技术自身转移的两面性而引发的两种截　然相反的趋势和结果０因此，我们应该看到≯研发　全球化相对于其他公司的贸易投资・体化的　方式，虽然技术溢出正效应十分显著，但其固有的　技术挤出效应也不容忽视。　参考文献：　更有利于其吸收，形成强大的后发优势。、　其次，公司投资技术溢出和扩散对东道国　的经济发展尤其是本土企业技术能力成长是具有大　意义的。但另一方面也应看到，随着公司技术　投入的加大，其技术挤出的负面作用也不容回避。　五、公司Ｒ＆Ｄ国际化技术挤出效应　　．英国经济学家基思・格里芬曾指出，外商直　接投资流人对国内投资存在着明显的挤出效应，　表现为公司凭借强大的技术优势挤占本土企　业市场份额，抑制了公平竞争。　一［１］范红忠，侯晓辉．国际贸易对一国研发投入及自主创新　能力的实证研究［Ｊ］．国际贸易问题，２００７，Ｃ２）：１３—　１７．　，　：　是在产品市场上与本土企业直接竞争。跨　［２］柳剑平，等．国际Ｒ＆Ｄ投入，出效应与战略性贸易［Ｊ］．　世界经济，２００７，（１）：３６—４３．　ｌ＿：　国公司子公司围绕产品形成竞争优势来打压本土　企业，首先借助其产品性能和外观等方面的优势　来争夺东道国消费者，此为技术挤出的直接体现；　其次凭借产品在成本和价格上的优势来确立其与　本土企业竞争的强势地位，更重要的是还具备本　土企业所不拥有的特有技术优势。　［３］李小平，　朱钟棣．国际贸易、Ｒ＆Ｄ滥出和生产率增长　［Ｊ］．经济研究，２００６，（２）：３１￣－４３．　’　［４］沈坤荣，耿强．外国直接投资、技术外溢与内生经济　增长［Ｊ］．中国社会科学，２００１，（５）：８２—９３．　［５］许和连，栾永玉．出１２＂贸易的技术外溢效应：基于三部　门模型的实证研究［Ｊ］．数量经济技术经济研究，２００５，　（８）：１０３—１１１．　二是通过与本土企业合资合作方式间接“挤　出”本土企业通过与公司采取合资合作的方　式争取技术溢出曾是许多东道国的施政要略。　以巴西、阿根廷为主的拉美国家的“产业空心化”　现状却同时证明了这也是ＦＤＩ挤出本土企业的主　要途径之一。更多的公司研发投资在设立时　［６］Ａｉ　ｅｎ　Ｂ　），Ｈ　ａｒｒｉｓｏｎＡ　Ｅ．Ｄｏ　ｄｏｍｅｓｔｉｃｆｉｒｍｓｂｅｎｅｆｉｔｆｒｏｍ　ｄｉｒｅｃｔ　ｆｏｒｅｉｇｎ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　Ｅｖｉｄｅｎｃｅ　ｆｒｏｍ　ｖｅｎｅｚｕｅｌａ［Ｊ］．Ａ－　ｍｅｒｉｃａｎ．Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９９，（３）：６０５—６１８．　［７］Ａｒｒｏｗ　Ｋｅｎｎｅｔｈ　Ｊ．Ｔｈｅ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ　ｏｆｌｅａｍｉ＇ｎｇ　ｂｙ　ｄｏｉｎｇ［Ｊ］．Ｒｅｖ．Ｅｃｏｎ．Ｓｔｕｄｉｅｓ，１９６２，（６）：１５５—１７３．　［８］Ｂｌａｌｏｃｋ　Ｇ．Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｆｒｏｍ　ｆｏｒｅｉｇｎ　ｄｉｒｅｃｔ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ：　Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｔｒａｎｓｆｅｒ’ｔｈｒｏｕｇｈ　ｓｕｐｐｌｉｅｓ　ｃｈａｉｎ［Ｄ］．Ｐａｒｔ缸Ｄｏｏ－　ｔｏｒａｌ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｔ　Ｈａａｓ　Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ，ＵｎｉｖｅｒＳｉｔｙ　ｏｆ－　Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ，Ｂｅｒｋｅｌｅｙ，２００１．　选择与发展中东道国自身的科研机构、大学进行合　作　利用其科研、人力等资源，就会对东道国产生　挤出效应。　三是通过实施购并迅速形成对东道国市场　的垄断局面购并是公司挤出本土企业最直　接、最有效的途径，有三种类型：一是横向购并，直　接收购当地竞争对手，这一方式直接破坏竞争，但　［９］Ｃｏｏ　Ｄ　Ｔ，Ｉ－Ｉｅｉｐｒｔｍ　Ｅ．，［ｎｔｅｒｎａｆｉｏｎａ１．Ｒ＆Ｄ　ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ［Ｊ］．　Ｅｕｒｏｐｅａｎ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９５，（３９）：８５９—８７１．　责任编校：马小军。田旭　・１９２・